Was ist ein Franchise Disclosure Document (FDD)? + Anforderungen

Während des Vorverkaufsprozesses muss ein Franchisegeber einem potenziellen Käufer bestimmte Informationen über das Franchisesystem und den Franchisevertrag zur Verfügung stellen. Laut Gesetz müssen sie dies in einem Franchise Disclosure Document (FDD) tun.

Es gibt strenge Anforderungen daran, was ein Franchisegeber in ein FDD aufnehmen muss und wie es formatiert ist.

Es ist wichtig, dass Franchisegeber diese Anforderungen genau kennen, damit ihre FDDs vollständig und korrekt sind.

Andernfalls könnte sich ihr Franchisevertrag verzögern oder sogar scheitern.

Um Ihnen zu helfen, wirft dieser Artikel einen genaueren Blick darauf, was ein FDD ist, und bietet einen Überblick über die 23 wichtigsten Elemente, die in einem FDD enthalten sein sollten.

Was ist ein FDD?

Ein FDD ist ein Dokument, das US-Franchisegeber vorbereiten und potenziellen Franchisenehmern während des Vorverkaufsprozesses aushändigen müssen . Ein Franchisegeber ist eine Einzelperson oder ein Unternehmen, das Eigentümer des Franchisesystems ist. Ein Franchisenehmer ist eine Einzelperson oder ein Unternehmen, das vom Franchisegeber ein Franchiseunternehmen kauft.

Das Dokument muss 23 spezifische Punkte zum vorgeschlagenen Franchisevertrag behandeln, einschließlich des Hintergrunds und der Finanzinformationen des Franchisesystems sowie der rechtlichen Verpflichtungen des Franchisegebers und Franchisenehmers.

Franchisegeber müssen den Franchisenehmern mindestens 14 Tage, bevor sie einen Franchisevertrag unterzeichnen oder der Franchisenehmer Geld an den Franchisegeber zahlt, ein FDD vorlegen.

FDDs sind erforderlich und werden durch die Franchise-Regel der Federal Trade Commission (FTC) reguliert.

Was ist der Zweck eines FDD?

FDDs stellen sicher, dass Franchisegeber Franchisenehmern die notwendigen Informationen zur Verfügung stellen, die ihnen bei der Entscheidung über den Kauf einer Franchise helfen. Darin werden wichtige Details zur Beziehung zwischen Franchisegeber und Franchisenehmer sowie zur Funktionsweise des Franchisevertrags dargelegt.

Ein FDD hilft dem Franchisenehmer, seine Due Diligence durchzuführen und eine fundierte Entscheidung über den Kauf einer Franchise zu treffen, indem es deren Stärken, Schwächen und potenzielle Risiken abwägt.

Was in einem FDD enthalten sein sollte

Die Franchise-Regel der FTC beschreibt, welche Informationen ein FDD enthalten muss und wie es formatiert werden sollte.

Ein FDD muss ein Deckblatt, ein Inhaltsverzeichnis, 23 spezifische Elemente im Zusammenhang mit dem Franchisevertrag und verschiedene Anhänge wie Mietverträge und Vertraulichkeitsvereinbarungen enthalten.

Darüber hinaus verlangt die Franchise-Regel, dass bestimmte Aussagen wörtlich in einige Abschnitte des FDD aufgenommen werden. Wenn beispielsweise andere Franchisenehmer ein Franchise-Unternehmen im selben Gebiet eröffnen können, muss im FDD Folgendes angegeben werden:

„Sie erhalten kein exklusives Territorium. Möglicherweise stehen Sie im Wettbewerb mit anderen Franchisenehmern, mit Filialen, die uns gehören, oder mit anderen Vertriebskanälen oder Konkurrenzmarken, die wir kontrollieren.“

Die Franchise-Regel legt außerdem spezifische Formatierungsanforderungen für jeden Abschnitt fest. Beispielsweise müssen einige Informationen in Tabellenform dargestellt werden und bestimmte Wörter müssen fett gedruckt sein.

23 Elemente, die in ein FDD aufgenommen werden müssen

Franchisegeber und alle Eltern, Vorgänger und verbundenen Unternehmen

In diesem Abschnitt muss der Franchisegeber Angaben zu den Hintergründen und der Unternehmensstruktur des Franchisesystems machen. Dazu gehören:

• Elternteil (eine natürliche oder juristische Person, die das Franchise kontrolliert).
• Vorgänger (eine natürliche oder juristische Person, von der der Franchisegeber den Großteil seines Vermögens erworben hat).
• Verbundenes Unternehmen (eine andere natürliche oder juristische Person, die vom Franchisegeber oder von derselben Muttergesellschaft wie der Franchisegeber kontrolliert wird).

Ein Franchisegeber muss auch angeben, um welche Art von Geschäftsbetrieb es sich bei dem Franchisesystem handelt – zum Beispiel um eine Kapitalgesellschaft, Personengesellschaft oder Gesellschaft mit beschränkter Haftung (GmbH).

Geschäftserfahrung

Der Franchisegeber muss die Namen und bisherigen Geschäftserfahrungen der Personen im Managementteam des Franchisesystems angeben. Dazu gehören Direktoren, Treuhänder, Komplementäre, Geschäftsführer und Personen mit Managementverantwortung für den Verkauf oder Betrieb des Franchiseunternehmens.

Rechtsstreitigkeiten

In diesem Abschnitt werden alle aktuellen oder früheren rechtlichen Schritte gegen den Franchisegeber, ein Mutterunternehmen, einen Vorgänger, bestimmte verbundene Unternehmen oder ein Mitglied des Managementteams des Franchisegebers beschrieben.

Der Franchisegeber muss Einzelheiten zu diesen rechtlichen Schritten einschließlich Titel und Fallnummer sowie eine Zusammenfassung des Verfahrens bereitstellen.

Dies hilft dem Franchisenehmer, etwaige mit der Franchise verbundene rechtliche Risiken einzuschätzen.

Konkurs

Ein Franchisegeber muss offenlegen, ob der Franchisegeber, ein Mutterunternehmen, ein Vorgänger, ein verbundenes Unternehmen oder ein Mitglied seines Managementteams in den letzten 10 Jahren Insolvenz angemeldet hat.

Dieser Abschnitt muss unter anderem eine Zusammenfassung des Insolvenzverfahrens enthalten. Dies hilft dem Franchisenehmer, den finanziellen Hintergrund der Franchise zu verstehen.

Anfangsgebühren

Die FDD muss die Gebühren festlegen, die der Franchisenehmer zahlen muss, bevor er das Franchise eröffnen kann. Hierbei handelt es sich häufig um eine Pauschalgebühr , es können jedoch auch andere Kosten wie Schulungs- oder Erstinventurgebühren enthalten sein.

Sonstige Gebühren

In diesem Abschnitt müssen alle anderen Gebühren behandelt werden, die der Franchisenehmer dem Franchisegeber zahlen muss, um das Franchise zu betreiben, z. B. Lizenzgebühren, Werbe-, Verlängerungs- oder Übertragungsgebühren. Hierzu zählen auch etwaige Gebühren, die der Franchisegeber zur Bezahlung Dritter einnimmt – beispielsweise Softwarelizenzgebühren.

Diese Gebühren müssen in einer Tabelle aufgeführt werden , in der Gebührenart, Höhe, Fälligkeitsdatum und etwaige Anmerkungen aufgeführt sind.

Geschätzte Anfangsinvestition

Der Franchisegeber muss eine Schätzung der Einrichtungs- und Eröffnungskosten abgeben, die einem Franchisenehmer entstehen. Die Ausgaben variieren je nach Art des Franchise-Geschäfts. Dazu können Kosten wie die anfängliche Franchisegebühr, Ausrüstungs- und Inventarkosten, Versicherungen und Schulungskosten gehören.

Dieser Abschnitt muss die folgenden Angaben in tabellarischer Form enthalten: Art der Ausgabe, Betrag, Zahlungsmethode, Fälligkeitsdatum und wer die Zahlung erhält.

Beschränkungen der Bezugsquellen für Produkte und Dienstleistungen

Wenn es Einschränkungen gibt, wo ein Franchisenehmer Waren oder Dienstleistungen für das Franchise-Geschäft kaufen oder leasen kann, muss dies in der FDD festgelegt werden.

Beispielsweise kann der Franchisegeber vom Franchisenehmer verlangen, nur bestimmte Lieferanten wie den Franchisegeber, seine verbundenen Unternehmen oder einen anderen zugelassenen Lieferanten für Artikel wie Ausrüstung, Software oder Inventar zu nutzen. Franchisegeber tun dies, um sicherzustellen, dass das Produkt oder die Dienstleistung in allen Franchiseunternehmen konsistent bleibt.

In den Informationen in diesem Abschnitt muss unter anderem angegeben werden, ob der Franchisegeber oder seine leitenden Angestellten von diesen Beschränkungen profitieren können.

Pflichten des Franchisenehmers

In diesem Abschnitt werden die Verpflichtungen des Franchisenehmers im Rahmen des Franchisevertrags detailliert beschrieben. Es kann sich mit Themen wie Gebühren, Schulung, Compliance, Versicherung und Werbung befassen.

Diese Verpflichtungen müssen in einer Referenztabelle aufgeführt sein , in der die Verpflichtung und der entsprechende Abschnitt des FDD- und Franchisevertrags aufgeführt sind. Dies hilft dem Franchisenehmer, seine in der FDD dargelegten Verpflichtungen leicht zu finden und zu verstehen.

Finanzierung

Der Franchisegeber muss klar angeben, ob er dem Franchisenehmer Finanzierungsvereinbarungen wie Leasing oder Ratenzahlungsverträge anbietet.

Wenn ein Franchisegeber eine Finanzierung anbietet, müssen in diesem Abschnitt die Allgemeinen Geschäftsbedingungen aufgeführt sein , einschließlich Beschreibung, Betrag und Zinssatz.

Unterstützung, Werbung, Computersysteme und Schulung des Franchisegebers

In diesem Abschnitt muss der Franchisegeber seine Verpflichtungen gegenüber dem Franchisenehmer in Bezug auf Unterstützung, Werbung, Computersysteme und Schulung angeben. Die Unterstützung umfasst die Pflichten eines Franchisegebers vor der Eröffnung, etwa die Einrichtung eines Geschäftsstandorts, sowie laufende Pflichten, etwa die Schulung der Mitarbeiter. Welche konkreten Angaben erforderlich sind, hängt von der Art der angebotenen Hilfe ab.

In diesem Abschnitt muss die Art der Unterstützung beschrieben und auf den entsprechenden Abschnitt des Franchisevertrags verwiesen werden, in dem weitere Einzelheiten zu finden sind.

Dies ist ein sehr wichtiger Abschnitt des FDD . Sofern die Pflichten des Franchisegebers hier nicht aufgeführt sind, ist er nicht verpflichtet, dem Franchisenehmer konkrete Hilfeleistungen zu erbringen. .

Gebiet

In diesem Abschnitt werden der Standort und das Gebiet des Franchise-Unternehmens angegeben, einschließlich der Frage, ob es sich um ein exklusives Gebiet handelt . Es beschreibt auch die Rechte des Franchisenehmers und Franchisegebers in Bezug auf das Gebiet.

Ein Gebiet ist ein Gebiet, in dem das Franchise-Unternehmen tätig ist – beispielsweise basierend auf einem bestimmten Umkreis oder einer bestimmten Postleitzahl. Wenn einem Franchisenehmer ein exklusives Gebiet gewährt wird, können andere Franchisenehmer dort kein Franchiseunternehmen eröffnen.

Wenn der Franchisegeber beabsichtigt, in seinem Gebiet ein konkurrierendes Franchiseunternehmen zu eröffnen, muss er dies in diesem Abschnitt angeben.

Warenzeichen

Ein Franchisegeber muss die Marken des Franchises detailliert angeben, einschließlich der Registrierungsdaten beim US-Patent- und Markenamt. Sie müssen auch die Rechte und Einschränkungen des Franchisenehmers bei der Verwendung dieser Marken beachten. Dies schließt alle anhängigen rechtlichen Schritte ein, die sich auf die Verwendung der Marke auswirken können.

Darüber hinaus muss sich dieser Abschnitt mit den Pflichten des Franchisegebers zum Schutz des Franchisenehmers vor rechtlichen Ansprüchen im Zusammenhang mit der Nutzung der Marke befassen.

Diese Informationen helfen einem Franchisenehmer, den Wert der Marke zu verstehen und festzustellen, ob sie rechtlich geschützt ist.

Patente, Urheberrechte und geschützte Informationen

In diesem Abschnitt werden die Rechte eines Franchisenehmers in Bezug auf das geistige Eigentum des Franchisesystems detailliert beschrieben. Dazu gehören alle Patente, Patentanmeldungen oder urheberrechtlich geschütztes Material .

Der Franchisegeber muss außerdem Einzelheiten zu etwaigen Gerichtsverfahren oder anderen Faktoren angeben, die die Fähigkeit eines Franchisenehmers zur Nutzung des geistigen Eigentums beeinträchtigen könnten. Sie müssen im Allgemeinen auch alle vertraulichen Informationen oder Geschäftsgeheimnisse beschreiben, die das Franchise besitzt.

Pflicht zur Mitwirkung am eigentlichen Betrieb des Franchise-Unternehmens

In diesem Abschnitt wird erläutert, wie viel Zeit ein Franchisenehmer täglich für die Führung des Franchise-Geschäfts aufwenden muss, einschließlich der Verpflichtung, sich persönlich am Betrieb des Franchises zu beteiligen.

In diesem Abschnitt sollte ein Franchisegeber auch alle Einschränkungen auflisten, die ein Franchisenehmer einem Manager auferlegen muss , wie etwa Vertraulichkeit, Geheimhaltung oder Wettbewerbsverbote.

Beschränkungen hinsichtlich dessen, was der Franchisenehmer verkaufen darf

Der Franchisegeber muss alle Beschränkungen erläutern, welche Waren und Dienstleistungen der Franchisenehmer im Rahmen des Franchisegeschäfts verkaufen darf. Beispielsweise darf ein Franchisenehmer möglicherweise nur Waren oder Dienstleistungen verkaufen, die vom Franchisegeber genehmigt wurden.

In diesem Abschnitt wird auch erläutert, ob die Vereinbarung den Zugang des Franchisenehmers zu Kunden einschränkt. Beispielsweise kann ein Franchisegeber einen Franchisenehmer daran hindern, an Kunden an einem bestimmten Standort zu verkaufen, um das exklusive Gebiet eines anderen Franchisenehmers zu schützen.

Verlängerung, Kündigung, Übertragung und Streitbeilegung

In diesem Abschnitt muss der Franchisegeber eine zusammenfassende Tabelle der Bedingungen im Zusammenhang mit der Verlängerung, Kündigung und Übertragung des Franchisevertrags unter Bezugnahme auf den/die relevanten Abschnitt(e) des Vertrags bereitstellen.

In diesem Abschnitt muss auch der Prozess zur Beilegung etwaiger Streitigkeiten zwischen den Parteien zusammengefasst werden.

Persönlichkeiten des öffentlichen Lebens

Wenn Persönlichkeiten des öffentlichen Lebens wie Sportler oder Schauspieler das Franchise-System fördern, empfehlen oder unterstützen , muss dies in diesem Abschnitt offengelegt werden. Der Franchisegeber muss die Art seines Engagements und die Vergütung, die er dafür erhält, erläutern.

Sofern keine Personen des öffentlichen Lebens beteiligt sind, muss dies ausdrücklich angegeben werden.

Dieser Abschnitt gilt nur, wenn die Beteiligung der Person des öffentlichen Lebens dazu beiträgt, das Franchisesystem an Franchisenehmer zu verkaufen, nicht jedoch Waren oder Dienstleistungen an die Öffentlichkeit .

Finanzielle Leistungsdarstellungen

Bei einer Darstellung der finanziellen Leistung macht ein Franchisegeber Aussagen über die tatsächliche oder prognostizierte Leistung eines Franchiseunternehmens in Bezug auf Einkommen, Umsatz oder Gewinn.

Wenn ein Franchisegeber diese Erklärung abgegeben hat, muss er sie in die FDD aufnehmen und Informationen darüber bereitstellen, wie er diese Zahlen vorhergesagt hat. Die erforderlichen Angaben hängen davon ab, ob es sich bei der Darstellung um die vergangene oder die prognostizierte zukünftige Leistung des Unternehmens handelt.

Informationen zu Outlets und Franchisenehmern

Ein Franchisegeber muss Informationen über die Anzahl der Franchise-Unternehmen in den letzten drei Jahren bereitstellen, einschließlich Einzelheiten zu etwaigen Standortänderungen und Geschäftsschließungen.

Dies kann dem Franchisenehmer dabei helfen, zu beurteilen, ob das Unternehmen eine gute Investition ist.

Finanzberichte

Um einem Franchisenehmer zu helfen, die Finanzlage der Franchise zu verstehen, muss ein Franchisegeber verschiedene unabhängig geprüfte Finanzberichte vorlegen, darunter:

• Bilanzen der letzten 2 Jahre.
• Betriebs-, Eigenkapital- und Cashflow-Rechnungen für die letzten drei Jahre.
• Separate Finanzberichte für jeden Sub-Franchisegeber.
• Separate Finanzberichte für jede Muttergesellschaft, die verspricht, die Verpflichtungen des Franchisegebers nach dem Verkauf zu erfüllen oder die Verpflichtungen des Franchisegebers zu garantieren.

In manchen Situationen kann ein Franchisegeber möglicherweise die Jahresabschlüsse einer Tochtergesellschaft anstelle seiner eigenen beifügen. Bestimmte Start-up-Franchisegeber können im ersten Betriebsjahr ungeprüfte Abrechnungen vorlegen.

Verträge

Dem FDD muss eine Kopie aller Verträge beigefügt sein, die der Franchisenehmer vor der Eröffnung des Franchise-Geschäfts unterzeichnen muss . Dazu gehören der Franchisevertrag sowie Verträge im Zusammenhang mit Finanzierung, Einkauf, Geheimhaltungsvereinbarungen und Immobilien.

Quittungen

In diesem Abschnitt wird bestätigt, dass der Franchisenehmer die FDD innerhalb der erforderlichen Frist von 14 Tagen erhalten hat. Es bietet dem Franchisenehmer die Möglichkeit, das Dokument zu unterzeichnen und zu datieren.

Das FDD muss 2 Kopien dieses Abschnitts enthalten. Eine davon verbleibt beim FDD, die andere wird als Empfangsnachweis an den Franchisegeber zurückgegeben.

Hilfe bei einem FDD bekommen

FDDs sind detaillierte und komplexe Dokumente. Daher ist es wichtig, bei der Vorbereitung oder Prüfung eines FDDs professionelle Hilfe in Anspruch zu nehmen.

Als Ausgangspunkt bietet die FTC Informationen zu FDDs und ihren Anforderungen, einschließlich eines Compliance-Leitfadens .

Es ist auch wichtig, dass Sie rechtlichen Rat einholen . FDDs müssen spezifische Informationen enthalten, die auf eine bestimmte Art und Weise präsentiert werden.

Wenn Sie Franchisegeber sind, kann Ihnen ein Anwalt bei der Ausarbeitung einer vollständigen und korrekten FDD helfen. Sie können es in einer leicht verständlichen Sprache verfassen, um sicherzustellen, dass der Franchisenehmer die vorgeschlagene Vereinbarung vollständig versteht.

Wenn Sie ein Franchisenehmer sind, sollten Sie auch eine unabhängige Rechtsberatung zu dem von Ihnen in Betracht gezogenen FDD einholen. Der Abschluss eines Franchisevertrags ist wie jede andere Investitionsmöglichkeit ein Risiko. Ein Anwalt kann Ihnen helfen, Ihre Rechte und Pflichten im Rahmen eines geplanten Franchisevertrags richtig zu verstehen und alle Fragen zu beantworten.

Zusätzlich zu den FTC-Anforderungen regeln mehrere US-Bundesstaaten den Franchise-Verkaufsprozess. In einigen Bundesstaaten muss die FDD beispielsweise einmal oder jedes Jahr registriert werden (gegen eine zusätzliche Anmeldegebühr). Überprüfen Sie unbedingt die Anforderungen in Ihrem Bundesstaat, um sicherzustellen, dass Sie Ihren Verpflichtungen nachkommen.

FDDs: Der Schlüssel zu einer erfolgreichen Franchise-Beziehung

Wenn Sie am Verkauf einer Franchise beteiligt sind – sei es als Franchisegeber oder Franchisenehmer – ist es wichtig, dass Sie die Anforderungen eines FDD verstehen. Dieses Dokument enthält wichtige Informationen zum Franchisesystem, beschreibt die Franchisebeziehung und hilft einem potenziellen Franchisenehmer, eine fundierte Kaufentscheidung zu treffen.

Die Franchise-Regel der FTC schreibt den Inhalt und das Format eines FDD vor. Durch die Suche nach fachkundiger rechtlicher und finanzieller Beratung können Sie diese komplexen Anforderungen sicher meistern und ein Franchise-Unternehmen erfolgreich verkaufen.

Haftungsausschluss

Die auf dieser Website bereitgestellten Informationen zu Franchise-Offenlegungsdokumenten in den Vereinigten Staaten sollen korrekt und informativ sein. Allerdings können sich Gesetze und Vorschriften ändern und je nach den individuellen Umständen variieren. Obwohl wir alle Anstrengungen unternommen haben, um sicherzustellen, dass die bereitgestellten Informationen aktuell und zuverlässig sind, können wir keine Garantie für deren Vollständigkeit oder Richtigkeit übernehmen. Daher empfehlen wir den Lesern dringend, sich von ihrer Rechtsabteilung oder einem qualifizierten Anwalt beraten zu lassen, um die Einhaltung der geltenden Gesetze und Vorschriften sicherzustellen. Bitte beachten Sie, dass wir nicht für Handlungen haftbar gemacht werden können, die auf der Grundlage der auf dieser Website präsentierten Informationen ergriffen oder unterlassen werden .

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