フランチャイズ開示文書 (FDD) とは何ですか? + 要件
公開: 2023-05-15販売前のプロセス中、フランチャイザーは潜在的な購入者にフランチャイズ システムと契約に関する特定の情報を提供する必要があります。 法律により、フランチャイズ開示文書 (FDD) でこれを行う必要があります。
フランチャイザーが FDD に何を含める必要があるか、またそのフォーマット方法については厳格な要件があります。
フランチャイザーが FDD を完全かつ正確なものにするために、これらの要件を明確に理解することが重要です。
そうしないと、フランチャイズ契約が遅れたり、頓挫したりする可能性があります。
この記事では、FDD とは何かを詳しく説明し、FDD に含める 23 個の主要項目の概要を説明します。
重要なポイント
- フランチャイズ開示契約 (FDD) は、フランチャイズ加盟者がフランチャイズに投資するかどうかを決定するのに役立つように、提案されているフランチャイズ契約の重要な詳細を概説します。
- FDD は、フランチャイザーとフランチャイジーが何をしなければならないかを説明し、フランチャイズの財務状況を開示し、契約に関するその他の重要な情報を規定します。
- 法律により、フランチャイザーは、フランチャイジーが契約に署名するかフランチャイザーに金銭を支払う少なくとも 14 日前までに、フランチャイジーに FDD を提供しなければなりません。
- フランチャイズ ルールは、フランチャイザーが FDD に何を含めなければならないかを規定します。 これには、フランチャイジーの初期費用、フランチャイジーの地域、フランチャイズの商標など、23 の必須開示項目が含まれます。
- FDD は複雑な法的文書であり、フランチャイズの売買を確実に成功させるためには、文書を正しく作成することが重要です。 このため、FDD を準備または検討する場合は、弁護士に相談する必要があります。
FDDとは何ですか?
FDD は、米国のフランチャイザーが準備し、販売前のプロセス中に将来のフランチャイズ加盟者に渡さなければならない文書です。 フランチャイザーとは、フランチャイズ システムを所有する個人または会社です。 フランチャイジーとは、フランチャイザーからフランチャイズ ビジネスを購入する個人または企業です。
この文書には、フランチャイズシステムの背景や財務情報、フランチャイザーとフランチャイジーの法的義務など、提案されているフランチャイズ契約に関する23の具体的な項目を記載する必要がある。
フランチャイザーは、フランチャイジーがフランチャイズ契約に署名するか、フランチャイジーがフランチャイザーに金銭を支払う少なくとも 14 日前までに、フランチャイジーに FDD を提供する必要があります。
FDD は連邦取引委員会 (FTC) のフランチャイズ規則によって必要とされ、規制されています。
知ってますか？
の 連邦取引委員会は、米国の連邦消費者保護機関です。 フランチャイズを含む事業活動を規制し、事業活動の公平性を確保し、詐欺や欺瞞を防止します。
FDDの目的は何ですか?
FDD は、フランチャイザーがフランチャイジーに、フランチャイズを購入するかどうかを決定するのに役立つ必要な情報を提供することを保証します。 これには、フランチャイザーとフランチャイジーの関係、およびフランチャイズ契約がどのように機能するかについての重要な詳細が記載されています。
FDD は、フランチャイズ加盟者がデューデリジェンスを行い、フランチャイズの強み、弱み、潜在的なリスクを比較検討することで、フランチャイズの購入について情報に基づいた意思決定を行うのに役立ちます。
FDDに何を含めるべきか
FTC のフランチャイズ ルールでは、FDD にどのような情報を含める必要があるか、またどのようにフォーマットする必要があるかを概説しています。
FDD には、表紙、目次、フランチャイズ契約に関連する 23 の特定の項目、およびリースや機密保持契約などのさまざまな添付ファイルが含まれている必要があります。
さらに、フランチャイズ ルールでは、FDD の一部のセクションに特定のステートメントを逐語的に含める必要があります。 たとえば、他のフランチャイズ加盟者が同じ地域でフランチャイズ ビジネスを開くことができる場合、FDD は次のように規定する必要があります。
「あなたには独占的な領土は与えられません。 他のフランチャイズ加盟者、当社が所有する販売店、または当社が管理する他の流通チャネルや競合ブランドとの競争に直面する可能性があります。」
フランチャイズ ルールでは、各セクションの特定の書式要件も定められています。 たとえば、一部の情報は表形式で表示する必要があり、特定の単語は太字で表示する必要があります。
FDD に含める 23 項目
フランチャイザー、親会社、前任者、関連会社
このセクションでは、フランチャイザーはフランチャイズ システムの背景と企業構造に関する情報を提供する必要があります。 これには以下が含まれます。
- 親 (フランチャイズを管理する個人または団体)。
- 前任者 (フランチャイザーが資産の大部分を取得した個人または団体)。
- アフィリエイト (フランチャイザーまたはフランチャイザーと同じ親会社によって管理される別の個人または団体)。
フランチャイザーは、フランチャイズ システムがどのような種類の事業運営であるか (株式会社、パートナーシップ、有限責任会社 (LLC) など) も明記する必要があります。
知ってますか？
2020 年、米国には推定 790,500 のフランチャイズ ビジネスがありました。 これらのフランチャイズは同年約 8,250 億ドルを生み出しました。
フランチャイズはファーストフードや小売業界では一般的ですが、不動産、個人サービス、商業サービス業界でも利用されています。
ビジネス経験
フランチャイザーは、フランチャイズ システムの管理チームのメンバーの名前とこれまでのビジネス経験を詳しく説明する必要があります。 これには、取締役、受託者、ゼネラルパートナー、主要役員、およびフランチャイズの販売または運営の管理責任を負う人々が含まれます。
訴訟
このセクションでは、フランチャイザー、親会社、前任者、特定の関連会社、またはフランチャイザーの経営チームのメンバーに対する現在または過去の法的措置について説明します。
フランチャイザーは、訴訟のタイトルや事件番号、手続きの概要など、これらの法的措置の詳細を提供する必要があります。
これは、フランチャイズ加盟者がフランチャイズに関連する法的リスクを評価するのに役立ちます。
倒産
フランチャイザーは、フランチャイザー、親会社、前任者、関連会社、またはその経営チームのメンバーが過去 10 年間に破産を宣告したかどうかを開示する必要があります。
このセクションには、特に破産手続きの概要を含める必要があります。 これは、フランチャイズ加盟者がフランチャイズの財務背景を理解するのに役立ちます。
初期費用
FDD は、フランチャイズ加盟者がフランチャイズを開く前に支払う必要がある料金を設定する必要があります。 多くの場合、これは定額料金ですが、トレーニング料金や初期在庫料金などの他の料金が含まれる場合があります。
その他の料金
このセクションでは、ロイヤルティ、広告料、更新料、移籍料など、フランチャイズを運営するためにフランチャイズ加盟者がフランチャイザーに支払わなければならないその他の料金について言及する必要があります。 これには、ソフトウェア ライセンス料など、フランチャイザーが第三者に支払うために徴収した料金も含まれます。
これらの手数料は、手数料の種類、金額、支払期日、および備考を詳細に記載した表に記載する必要があります。
初期投資の目安
フランチャイザーは、フランチャイズ加盟者が負担する設立および開設費用の見積もりを提供する必要があります。 支出はフランチャイズ ビジネスの性質によって異なります。 これには、フランチャイズの初期費用、設備や在庫の費用、保険、トレーニング費用などが含まれる場合があります。
このセクションには、支出の種類、金額、支払い方法、支払期限、支払いの受け取り人などの詳細を表形式で含める必要があります。
製品およびサービスの供給元の制限
フランチャイジーがフランチャイズ事業のために商品やサービスを購入またはリースできる場所に制限がある場合、これを FDD に規定する必要があります。
たとえば、フランチャイザーは、機器、ソフトウェア、在庫などの品目について、フランチャイザー、その関連会社、または別の承認されたサプライヤーなどの特定のサプライヤーのみを使用することをフランチャイジーに要求する場合があります。 フランチャイザーは、すべてのフランチャイズ ビジネスで製品やサービスの一貫性を確保するためにこれを行います。
このセクションの情報には、フランチャイザーまたはその役員がこれらの制限から利益を得ることができるかどうか、特に詳細を記載する必要があります。
フランチャイジーの義務
このセクションでは、フランチャイズ契約に基づくフランチャイジーの義務について詳しく説明します。 料金、トレーニング、コンプライアンス、保険、広告などのトピックに対応できます。
これらの義務は、義務と FDD およびフランチャイズ契約の関連セクションをリストした参照表に記載する必要があります。 これにより、フランチャイズ加盟者は FDD に規定されている義務を簡単に見つけて理解することができます。
融資
フランチャイザーは、フランチャイジーにリースや割賦契約などの資金調達の取り決めを提供しているかどうかを明確に述べなければなりません。
フランチャイザーが融資を申し出る場合は、このセクションで説明、金額、金利などの条件を詳しく説明する必要があります。
フランチャイザーの支援、広告、コンピューター システム、トレーニング
このセクションでは、フランチャイザーは、支援、広告、コンピューター システム、トレーニングに関してフランチャイジーに対する義務を明記する必要があります。 支援には、フランチャイザーの事業場所の整備などの開業前の義務と、従業員のトレーニングなどの継続的な義務が含まれます。 必要な具体的な詳細は、提供される支援の種類によって異なります。
このセクションでは支援の種類を説明し、詳細が記載されているフランチャイズ契約の関連セクションを参照する必要があります。
これはFDD の非常に重要なセクションです。 フランチャイザーの義務がここに記載されていない場合、フランチャイザーはフランチャイジーに特別な支援を提供する必要はありません。 。
これに興味があるかもしれません:
最高のフランチャイズ管理ソフトウェア ツールに関する詳細なレビューをお読みください。
地域
このセクションでは、フランチャイズ ビジネスの場所と地域を指定します。これには、独占的地域かどうかも含まれます。 また、その地域に関するフランチャイジーとフランチャイザーの権利についても説明します。
テリトリーとは、フランチャイズ ビジネスが運営されるエリアのことであり、たとえば、特定の半径や郵便番号に基づいて決まります。 フランチャイズ加盟者に独占的領域が与えられると、他のフランチャイズ加盟者はそこでフランチャイズ ビジネスを始めることはできません。
フランチャイザーがその地域で競合フランチャイズをオープンするつもりの場合は、このセクションでその旨を明記する必要があります。
商標
フランチャイザーは、米国特許商標庁への登録の詳細を含め、フランチャイズの商標を詳しく説明する必要があります。 また、これらの商標の使用に関するフランチャイジーの権利と制限にも注意する必要があります。 これには、商標の使用に影響を与える可能性のある係属中の法的措置が含まれます。
さらに、このセクションでは、商標の使用に関する法的請求からフランチャイジーを保護することに関するフランチャイザーの義務についても言及する必要があります。
この情報は、フランチャイズ加盟者が商標の価値と法的に保護されているかどうかを理解するのに役立ちます。
特許、著作権、および専有情報
このセクションでは、フランチャイズ システムの知的財産に関するフランチャイジーの権利について詳しく説明します。 これには、あらゆる特許、特許出願、または著作権資料が含まれます。
フランチャイザーは、フランチャイジーの知的財産の使用能力に影響を与える可能性のある法的手続きやその他の要因の詳細も提供する必要があります。 通常、フランチャイズが所有する機密情報や企業秘密についても説明する必要があります。
フランチャイズ事業の実際の運営に参加する義務
このセクションでは、フランチャイズ加盟者がフランチャイズ ビジネスの運営に毎日どのくらいの時間を費やす必要があるかについて説明します。これには、フランチャイズの運営に個人的に参加する必要がある場合も含まれます。
このセクションでは、フランチャイザーは、機密保持、機密保持、または非競争契約など、フランチャイジーがマネージャーに課す必要がある制限もリストする必要があります。
フランチャイズ加盟者が販売できるものの制限
フランチャイザーは、フランチャイジーがフランチャイズ事業で販売できる商品やサービスの制限について説明する必要があります。 たとえば、フランチャイズ加盟者は、フランチャイザーによって承認された商品またはサービスのみを販売できる場合があります。
このセクションでは、契約によってフランチャイジーの顧客へのアクセスが制限されるかどうかについても説明します。 たとえば、フランチャイザーは、別のフランチャイジーの独占的領域を保護するために、フランチャイジーが特定の場所の顧客に販売することを禁止する場合があります。
更新、終了、譲渡、紛争解決
このセクションでは、フランチャイザーは、契約の関連セクションを参照して、フランチャイズ契約の更新、終了、譲渡に関する条件の概要表を提供する必要があります。
このセクションでは、当事者間の紛争を解決するプロセスも要約する必要があります。
有名人
スポーツ選手や俳優などの著名人がフランチャイズ システムを宣伝、推奨、または支持する場合は、このセクションで開示する必要があります。 フランチャイザーは、関与の性質とそれに対して受け取る報酬について説明する必要があります。
公人が関与していない場合は、その旨を明示する必要があります。
このセクションは、著名人の関与が、商品やサービスを一般に販売するのではなく、フランチャイズ システムをフランチャイジーに販売するのに役立つ場合にのみ適用されます。
財務実績の表明
財務実績表示とは、フランチャイザーが収入、売上、利益の観点からフランチャイズ ビジネスの実際の実績または予測された実績について主張するものです。
フランチャイザーがこのような表明を行った場合、FDD にそれを含め、これらの数字をどのように予測したかに関する情報を提供する必要があります。 必要な詳細は、表現がビジネスの過去のパフォーマンスであるか、将来の予測パフォーマンスであるかによって異なります。
アウトレットおよびフランチャイズ加盟店情報
フランチャイザーは、所在地の変更や事業の閉鎖に関する詳細を含め、過去 3 年間にフランチャイズした事業の数に関する情報を提供する必要があります。
これは、フランチャイズ加盟者がそのビジネスが適切な投資であるかどうかを評価するのに役立ちます。
財務諸表
フランチャイジーがフランチャイズの財務状況を理解できるように、フランチャイザーは独立して監査された次のようなさまざまな財務諸表を提供する必要があります。
- 過去 2 年間の貸借対照表。
- 過去 3 年間の営業、株主資本、およびキャッシュ フロー計算書。
- サブフランチャイザーごとに個別の財務諸表を作成します。
- フランチャイザーに対する販売後の義務を果たすことを約束する親会社、またはフランチャイザーの義務を保証する親会社については、個別の財務諸表を作成します。
状況によっては、フランチャイザーは、自社の財務諸表の代わりにアフィリエイトの財務諸表を含めることができる場合があります。 一部の新興フランチャイザーは、運営初年度に監査を受けずに声明を発表することができます。
契約
FDD は、フランチャイズ事業を開始する前にフランチャイズ加盟者が署名する必要がある契約書のコピーを添付しなければなりません。 これには、フランチャイズ契約のほか、資金調達、購入、機密保持契約、不動産に関する契約が含まれます。
領収書
このセクションでは、フランチャイズ加盟者が必要な 14 日の期間内に FDD を受け取ったことを確認します。 フランチャイズ加盟者が文書に署名し、日付を記入するスペースが提供されます。
FDD には、このセクションのコピーが 2 つ含まれている必要があります。 1 つは FDD に接続されたままで、もう 1 つは受領証明書としてフランチャイザーに返却されます。
知ってますか？
Connecteam は、フランチャイズ ビジネスの従業員、運営、内部コミュニケーションの管理に役立つオールインワン アプリです。 Connecteam は、最大 10 名の従業員向けの永久無料プランと、大企業向けの手ごろなプレミアム プランを備えており、あらゆる規模のフランチャイズに最適です。
今すぐ Connecteam を無料で始めましょう!
FDD についてのヘルプ
FDD は詳細で複雑な文書であるため、FDD を準備または検討する際には専門家の助けを得ることが重要です。
FTC は、出発点として、コンプライアンス ガイドを含む、FDD とその要件に関する情報を提供します。
法的アドバイスを求めることも重要です。 FDD には、特定の方法で提示される特定の情報が含まれている必要があります。
あなたがフランチャイザーであれば、弁護士が完全で正しい FDD の草案を作成するのを手伝ってくれます。 フランチャイズ加盟者が提案された契約を完全に理解できるように、わかりやすい言葉でそれを書くことができます。
あなたがフランチャイズ加盟者である場合は、検討している FDD について独立した法的アドバイスも得る必要があります。 他の投資機会と同様に、フランチャイズ契約を結ぶことにはリスクが伴います。 弁護士は、フランチャイズ契約案に基づくお客様の権利と義務を適切に理解し、あらゆる質問に答えるお手伝いをいたします。
FTC の要件に加えて、米国のいくつかの州がフランチャイズ販売プロセスを規制しています。 たとえば、一部の州では、FDD を 1 回または毎年 (追加の申請手数料が必要) 登録する必要があります。 自分の義務を遵守するために、あなたの州の要件を必ず確認してください。
プロのヒント:
- FDD を準備またはレビューする際には、フランチャイズ法を専門とする地元の弁護士を見つけるか、社内の法務チームに相談してアドバイスを求めてください。
- 会計士やその他の財務アドバイザーに FDD の財務諸表を確認してもらうことも価値があります。
FDD: フランチャイズ関係を成功させる鍵
フランチャイザーまたはフランチャイジーとしてフランチャイズの販売に関わっている場合、FDD の要件を理解することが不可欠です。 この文書では、フランチャイズ システムに関する重要な情報を示し、フランチャイズ関係の概要を説明し、潜在的なフランチャイズ加盟者が情報に基づいて購入に関する意思決定を行うのに役立ちます。
FTC のフランチャイズ ルールは、FDD の内容と形式を規定します。 法的および財務上の専門家のアドバイスを求めることで、自信を持ってこれらの複雑な要件を乗り越え、フランチャイズ ビジネスの売却を成功させることができます。
免責事項
米国におけるフランチャイズ開示文書に関してこの Web サイトに表示される情報は、正確かつ有益であることを目的としています。 ただし、法律や規制は変更される可能性があり、個々の状況によって異なる場合があります。 当社は、提供される情報が最新かつ信頼できるものであることを保証するためにあらゆる努力を払っていますが、その完全性や正確性を保証することはできません。 したがって、適用される法律や規制を確実に遵守するために、法務部門または資格のある弁護士の指導を求めることを強くお勧めします。 このウェブサイトに掲載されている情報に基づいて行われた行為、または行われなかった行為については、当社は責任を負いかねますのでご了承ください。