Co to jest dokument ujawnienia franczyzy (FDD)? + Wymagania

Podczas procesu przedsprzedaży franczyzodawca musi przekazać potencjalnemu nabywcy określone informacje na temat systemu franczyzowego i umowy. Zgodnie z prawem muszą to zrobić w dokumencie ujawnienia franczyzy (FDD).

Istnieją ścisłe wymagania dotyczące tego, co franczyzodawca musi uwzględnić w FDD, a także jak jest sformatowany.

Istotne jest, aby franczyzodawcy dobrze rozumieli te wymagania, aby ich FDD były kompletne i dokładne.

W przeciwnym razie ich umowa franczyzowa może zostać opóźniona lub nawet wykolejona.

Aby Ci pomóc, w tym artykule przyjrzymy się bliżej, czym jest FDD i zawiera przegląd 23 głównych elementów, które należy uwzględnić w jednym.

Co to jest FDD?

FDD to dokument, który amerykańscy franczyzodawcy muszą przygotować i przekazać potencjalnym franczyzobiorcom podczas procesu przedsprzedażowego. Franczyzodawca to osoba fizyczna lub firma, która jest właścicielem systemu franczyzowego. Franczyzobiorca to osoba fizyczna lub firma, która kupuje działalność franczyzową od franczyzodawcy.

Dokument musi odnosić się do 23 konkretnych punktów dotyczących proponowanej umowy franczyzowej, w tym tła systemu franczyzowego i informacji finansowych oraz zobowiązań prawnych franczyzodawcy i franczyzobiorcy.

Franczyzodawcy muszą zapewnić franczyzobiorcom FDD co najmniej 14 dni przed podpisaniem umowy franczyzowej lub przed wpłaceniem przez franczyzobiorcę jakichkolwiek pieniędzy franczyzodawcy.

FDD są wymagane i regulowane przez regułę franczyzową Federalnej Komisji Handlu (FTC).

Jaki jest cel FDD?

FDD zapewniają, że franczyzodawcy dostarczają franczyzobiorcom niezbędnych informacji, które pomogą im zdecydować, czy kupić franczyzę. Określa ważne szczegóły dotyczące relacji między franczyzodawcą a franczyzobiorcą, a także sposób działania umowy franczyzowej.

FDD pomaga franczyzobiorcy przeprowadzić należytą staranność i podjąć świadomą decyzję o zakupie franczyzy, oceniając jej mocne i słabe strony oraz potencjalne ryzyko.

Co uwzględnić w FDD

Zasada franczyzowa FTC określa, jakie informacje musi zawierać FDD i jak powinien być sformatowany.

FDD musi zawierać stronę tytułową, spis treści, 23 konkretne pozycje związane z umową franczyzową oraz różne załączniki, takie jak umowy najmu i umowy o zachowaniu poufności.

Ponadto Reguła Franczyzowa wymaga, aby pewne stwierdzenia były zawarte słowo w słowo w niektórych sekcjach FDD. Na przykład, jeśli inni franczyzobiorcy mogą otworzyć działalność franczyzową na tym samym terytorium, FDD musi określać:

„Nie otrzymacie wyłącznego terytorium. Możesz napotkać konkurencję ze strony innych franczyzobiorców, punktów sprzedaży, które posiadamy, lub innych kanałów dystrybucji lub konkurencyjnych marek, które kontrolujemy”.

Zasada franczyzowa określa również szczegółowe wymagania dotyczące formatowania dla każdej sekcji. Na przykład niektóre informacje muszą być przedstawione w formie tabeli, a niektóre słowa muszą być pogrubione.

23 elementy, które należy uwzględnić w FDD

Franczyzodawca oraz wszyscy Rodzice, Poprzednicy i Podmioty Stowarzyszone

W tej sekcji franczyzodawca musi podać informacje na temat tła i struktury korporacyjnej systemu franczyzowego . Obejmuje to wszelkie:

• Rodzic (osoba lub podmiot kontrolujący franczyzę).
• Poprzednik (osoba lub podmiot, od którego franczyzodawca nabył większość swoich aktywów).
• Podmiot stowarzyszony (inna osoba lub podmiot kontrolowany przez franczyzodawcę lub tego samego rodzica co franczyzodawca).

Franczyzodawca musi również określić, jakiego rodzaju działalnością biznesową jest system franczyzowy — na przykład korporacja, spółka osobowa lub spółka z ograniczoną odpowiedzialnością (LLC).

Doświadczenie biznesowe

Franczyzodawca musi wyszczególnić nazwiska i wcześniejsze doświadczenie biznesowe osób w zespole zarządzającym systemem franczyzowym. Obejmuje to dyrektorów, powierników, komplementariuszy, dyrektorów generalnych i osoby odpowiedzialne za zarządzanie sprzedażą lub obsługą franczyzy.

Spór

Ta sekcja opisuje wszelkie obecne lub poprzednie działania prawne przeciwko franczyzodawcy, rodzicowi, poprzednikowi, niektórym podmiotom stowarzyszonym lub członkowi zespołu zarządzającego franczyzodawcy.

Franczyzodawca musi podać szczegóły tych czynności prawnych, w tym ich tytuł i numer sprawy, a także streszczenie postępowania.

Pomaga to franczyzobiorcy ocenić wszelkie ryzyka prawne związane z franczyzą.

Bankructwo

Franczyzodawca musi ujawnić, czy franczyzodawca, jednostka dominująca, poprzednik, podmiot stowarzyszony lub jakikolwiek członek jego zespołu zarządzającego ogłosił upadłość w ciągu ostatnich 10 lat .

Sekcja ta musi zawierać między innymi streszczenie postępowania upadłościowego. Pomaga to franczyzobiorcy zrozumieć finansowe tło franczyzy.

Opłaty początkowe

FDD musi określić opłaty, które franczyzobiorca musi uiścić, zanim będzie mógł otworzyć franczyzę. Często jest to opłata ryczałtowa, ale może obejmować inne opłaty, takie jak opłaty za szkolenie lub wstępną opłatę za inwentaryzację.

Inne opłaty

Ta sekcja musi dotyczyć wszelkich innych opłat, które franczyzobiorca musi zapłacić franczyzodawcy za prowadzenie franczyzy, takich jak tantiemy, reklamy, opłaty za odnowienie lub transfer. Obejmuje to również wszelkie opłaty pobierane przez franczyzodawcę na rzecz osób trzecich — na przykład opłaty licencyjne na oprogramowanie.

Opłaty te należy wyszczególnić w tabeli określającej rodzaj opłaty, jej wysokość, termin płatności oraz ewentualne uwagi.

Szacowana inwestycja początkowa

Franczyzodawca musi oszacować koszty założenia i otwarcia , które poniesie franczyzobiorca. Wydatki różnią się w zależności od charakteru działalności franczyzowej. Mogą one obejmować koszty, takie jak początkowa opłata franczyzowa, koszty sprzętu i zapasów, ubezpieczenie i wydatki na szkolenia.

Ta sekcja musi zawierać następujące szczegóły w formacie tabeli: rodzaj wydatku, kwotę, metodę płatności, termin płatności oraz odbiorcę płatności.

Ograniczenia dotyczące źródeł produktów i usług

Jeśli istnieją jakiekolwiek ograniczenia dotyczące tego, gdzie franczyzobiorca może kupować lub wynajmować towary lub usługi dla działalności franczyzowej, należy to określić w FDD.

Na przykład franczyzodawca może wymagać, aby franczyzobiorca korzystał tylko z określonych dostawców, takich jak franczyzodawca, jego podmioty stowarzyszone lub inny zatwierdzony dostawca w zakresie takich elementów, jak sprzęt, oprogramowanie lub zapasy. Franczyzodawcy robią to, aby zapewnić spójność produktu lub usługi we wszystkich firmach franczyzowych.

Informacje w tej sekcji muszą określać, między innymi, czy franczyzodawca lub jego funkcjonariusze mogą korzystać z tych ograniczeń.

Obowiązki franczyzobiorcy

Ta sekcja szczegółowo opisuje obowiązki franczyzobiorcy wynikające z umowy franczyzowej. Może dotyczyć takich tematów, jak opłaty, szkolenia, zgodność, ubezpieczenie i reklama.

Zobowiązania te muszą być określone w tabeli referencyjnej , w której wymieniono zobowiązanie oraz odpowiednią sekcję FDD i umowy franczyzowej. Pomaga to franczyzobiorcy łatwo zlokalizować i zrozumieć swoje obowiązki określone w FDD.

Finansowanie

Franczyzodawca musi jasno określić, czy oferuje franczyzobiorcy rozwiązania finansowe, takie jak umowy najmu lub umowy ratalne.

Jeśli franczyzodawca oferuje finansowanie, ta sekcja musi szczegółowo określać warunki , w tym opis, kwotę i stopę procentową.

Pomoc franczyzodawcy, reklama, systemy komputerowe, szkolenia

W tej sekcji franczyzodawca musi odnotować swoje zobowiązania wobec franczyzobiorcy w zakresie pomocy, reklamy, systemów komputerowych i szkoleń. Pomoc obejmuje zobowiązania franczyzodawcy przed otwarciem, takie jak wyposażenie lokalizacji firmy, oraz bieżące zobowiązania, takie jak szkolenie pracowników. Wymagane szczegółowe informacje zależą od rodzaju oferowanej pomocy.

Ta sekcja musi opisywać rodzaj pomocy i odsyłać do odpowiedniej sekcji umowy franczyzowej, gdzie można znaleźć więcej szczegółów.

To bardzo ważna sekcja FDD . Jeśli obowiązki franczyzodawcy nie są tutaj opisane, nie musi on udzielać franczyzobiorcy konkretnej pomocy. .

Terytorium

Ta sekcja określa lokalizację i terytorium działalności franczyzowej, w tym czy jest to terytorium wyłączne . Opisuje również prawa franczyzobiorcy i franczyzodawcy dotyczące terytorium.

Terytorium to obszar, na którym działa franczyza — na przykład w oparciu o określony promień lub kod pocztowy. Jeśli franczyzobiorca otrzyma wyłączne terytorium, inni franczyzobiorcy nie mogą tam otworzyć działalności franczyzowej.

Jeśli franczyzodawca zamierza otworzyć konkurencyjną franczyzę na danym terytorium, musi to zaznaczyć w tej sekcji.

Znaki towarowe

Franczyzodawca musi wyszczególnić znaki towarowe franczyzy, w tym dane rejestracyjne w Urzędzie Patentów i Znaków Towarowych Stanów Zjednoczonych. Muszą również zwrócić uwagę na prawa i ograniczenia franczyzobiorcy dotyczące używania tych znaków towarowych. Obejmuje to wszelkie toczące się postępowania prawne, które mogą mieć wpływ na używanie znaku towarowego.

Ponadto w tej sekcji należy omówić obowiązki franczyzodawcy związane z ochroną franczyzobiorcy przed roszczeniami prawnymi dotyczącymi używania przez niego znaku towarowego.

Te informacje pomagają franczyzobiorcy zrozumieć wartość znaku towarowego i sprawdzić, czy jest prawnie chroniony.

Patenty, prawa autorskie i informacje zastrzeżone

Ta sekcja szczegółowo opisuje prawa franczyzobiorcy w odniesieniu do własności intelektualnej systemu franczyzowego. Obejmuje to wszelkie patenty, zgłoszenia patentowe lub materiały objęte prawami autorskimi .

Franczyzodawca musi również podać szczegółowe informacje na temat wszelkich postępowań sądowych lub innych czynników, które mogą mieć wpływ na zdolność franczyzobiorcy do korzystania z własności intelektualnej. Muszą również ogólnie opisywać wszelkie poufne informacje lub tajemnice handlowe, które posiada franczyza.

Obowiązek uczestniczenia w faktycznym prowadzeniu działalności franczyzowej

W tej sekcji wyjaśniono, ile czasu franczyzobiorca musi poświęcić każdego dnia na prowadzenie działalności franczyzowej, w tym wszelkie wymagania dotyczące osobistego udziału w działaniu franczyzy.

W tej sekcji franczyzodawca powinien również wymienić wszelkie ograniczenia, które franczyzobiorca musi nałożyć na menedżera , takie jak poufność, nieujawnianie lub umowy o zakazie konkurencji.

Ograniczenia dotyczące tego, co franczyzobiorca może sprzedawać

Franczyzodawca musi wyjaśnić wszelkie ograniczenia dotyczące towarów i usług, które franczyzobiorca może sprzedawać w ramach działalności franczyzowej. Na przykład franczyzobiorca może sprzedawać tylko towary lub usługi zatwierdzone przez franczyzodawcę.

Ta sekcja wyjaśnia również, czy umowa ogranicza dostęp franczyzobiorcy do klientów. Na przykład franczyzodawca może uniemożliwić franczyzobiorcy sprzedaż klientom w określonej lokalizacji, aby chronić wyłączne terytorium innego franczyzobiorcy.

Odnowienie, wypowiedzenie, przeniesienie i rozstrzyganie sporów

W tej sekcji franczyzodawca musi przedstawić podsumowanie warunków dotyczących odnowienia, rozwiązania i przeniesienia umowy franczyzowej, z odniesieniem do odpowiednich sekcji umowy.

W tej sekcji należy również podsumować proces rozstrzygania wszelkich sporów między stronami.

Osoby publiczne

Jeśli jakiekolwiek osoby publiczne, takie jak sportowcy lub aktorzy , promują, polecają lub popierają system franczyzowy, należy to ujawnić w tej sekcji. Franczyzodawca musi wyjaśnić charakter swojego zaangażowania i wynagrodzenie, które za nie otrzymuje.

Jeżeli w sprawę nie są zaangażowane osoby publiczne, należy to wyraźnie zaznaczyć.

Ta sekcja ma zastosowanie tylko wtedy, gdy zaangażowanie osoby publicznej pomaga sprzedawać system franczyzowy franczyzobiorcom, a nie towary lub usługi publicznie .

Oświadczenia o wynikach finansowych

Reprezentacja wyników finansowych ma miejsce, gdy franczyzodawca zgłasza roszczenie dotyczące rzeczywistych lub przewidywanych wyników działalności franczyzowej pod względem dochodów, sprzedaży lub zysków.

Jeśli franczyzodawca złożył takie oświadczenie, musi je uwzględnić w FDD i podać informacje o tym, w jaki sposób przewidział te liczby. Wymagane szczegóły zależą od tego, czy przedstawienie dotyczy przeszłych, czy przewidywanych przyszłych wyników firmy.

Punkty sprzedaży i informacje o franczyzobiorcach

Franczyzodawca musi podać informacje na temat liczby firm objętych franczyzą w ciągu ostatnich 3 lat , w tym szczegółowe informacje na temat wszelkich zmian lokalizacji i zamknięć firm.

Może to pomóc franczyzobiorcy ocenić, czy biznes jest dobrą inwestycją.

Sprawozdania finansowe

Aby pomóc franczyzobiorcy zrozumieć sytuację finansową franczyzy, franczyzodawca musi przedstawić różne niezależnie zbadane sprawozdania finansowe, w tym:

• Bilanse za poprzednie 2 lata.
• Sprawozdania z operacji, kapitału własnego i przepływów pieniężnych za ostatnie 3 lata.
• Oddzielne sprawozdania finansowe dla każdego subfranczyzodawcy.
• Oddzielne sprawozdania finansowe dla każdego rodzica, który obiecuje wypełnić zobowiązania posprzedażowe na rzecz franczyzodawcy lub gwarantuje zobowiązania franczyzodawcy.

W niektórych sytuacjach franczyzodawca może dołączyć sprawozdania finansowe podmiotu stowarzyszonego zamiast własnych. Niektórzy rozpoczynający działalność franczyzodawcy mogą przedstawiać niezbadane sprawozdania w pierwszym roku działalności.

Kontrakty

FDD musi dołączyć do niego kopię każdej umowy, którą franczyzobiorca musi podpisać przed otwarciem działalności franczyzowej. Obejmuje to umowę franczyzową, a także umowy związane z finansowaniem, zakupami, umowami o zachowaniu poufności i nieruchomościami.

Wpływy kasowe

Ta sekcja potwierdza, że ​​franczyzobiorca otrzymał FDD w wymaganym okresie 14 dni. Zapewnia miejsce dla franczyzobiorcy na podpisanie i opatrzenie datą dokumentu.

FDD musi zawierać 2 egzemplarze tej sekcji . Jeden pozostaje dołączony do FDD, a drugi jest zwracany franczyzodawcy jako dowód odbioru.

Uzyskiwanie pomocy z FDD

FDD to szczegółowe, złożone dokumenty, dlatego ważne jest, aby uzyskać profesjonalną pomoc podczas ich przygotowywania lub rozważania.

Jako punkt wyjścia, FTC dostarcza informacji na temat FDD i ich wymagań, w tym Przewodnik zgodności .

Niezbędne jest również zasięgnięcie porady prawnej . FDD muszą zawierać określone informacje przedstawione w określony sposób.

Jeśli jesteś franczyzodawcą, prawnik może pomóc Ci sporządzić kompletne i poprawne FDD. Mogą napisać go łatwym do zrozumienia językiem, aby upewnić się, że franczyzobiorca w pełni rozumie proponowaną umowę.

Jeśli jesteś franczyzobiorcą, powinieneś również uzyskać niezależną poradę prawną dotyczącą FDD, którą rozważasz. Zawarcie umowy franczyzy to ryzyko, jak każda inna okazja inwestycyjna. Prawnik pomoże Ci właściwie zrozumieć Twoje prawa i obowiązki wynikające z proponowanej umowy franczyzowej oraz odpowie na wszelkie pytania.

Oprócz wymagań FTC, kilka stanów USA reguluje proces sprzedaży franczyzy. Na przykład w niektórych stanach FDD musi być rejestrowany raz lub co roku (za dodatkową opłatą za złożenie wniosku). Upewnij się, że sprawdziłeś wymagania w swoim stanie , aby upewnić się, że spełniasz swoje obowiązki.

FDD: klucz do udanej relacji franczyzowej

Jeśli jesteś zaangażowany w sprzedaż franczyzy - jako franczyzodawca lub franczyzobiorca - ważne jest, abyś rozumiał wymagania FDD. Niniejszy dokument zawiera kluczowe informacje o systemie franczyzowym, określa relacje franczyzowe i pomaga potencjalnemu franczyzobiorcy podjąć świadomą decyzję o zakupie.

Zasada franczyzowa FTC określa treść i format FDD. Szukając porad prawnych i finansowych ekspertów, możesz z pewnością sprostać tym złożonym wymaganiom i pomyślnie sprzedać firmę franczyzową.

Zastrzeżenie

Informacje prezentowane na tej stronie dotyczące dokumentów ujawniających franczyzę w Stanach Zjednoczonych mają być dokładne i zawierać informacje. Jednak przepisy ustawowe i wykonawcze mogą ulec zmianie i mogą się różnić w zależności od indywidualnych okoliczności. Chociaż dołożyliśmy wszelkich starań, aby podane informacje były aktualne i rzetelne, nie możemy zagwarantować ich kompletności ani dokładności. Dlatego zdecydowanie zalecamy, aby czytelnicy zwrócili się o poradę do swojego działu prawnego lub wykwalifikowanego prawnika, aby zapewnić zgodność z obowiązującymi przepisami i regulacjami. Należy pamiętać, że nie możemy ponosić odpowiedzialności za jakiekolwiek działania podjęte lub niepodjęte na podstawie informacji przedstawionych na tej stronie .

Chcesz otrzymywać więcej świetnych artykułów prosto do swojej skrzynki pocztowej? Zapisz się tutaj